Банк России информирует эмитентов еврооблигаций о необходимости получения кода LEI

Все эмитенты еврооблигаций должны получить код LEI (Legal Entity Identifier – Международный код идентификации юридического лица) – это обусловлено вступлением в силу европейского Регулирования рынков финансовых инструментов и соответствующей директивы (MiFID II/MiFIR). С 3 января 2018 года торговые площадки в Европе будут обязаны собирать информацию о кодах LEI всех участников рынка, а также эмитентов торгуемых ценных бумаг. Таким образом, принятые к обращению на европейских рынках ценные бумаги, выпущенные организациями, которые не имеют кода LEI, не смогут торговаться на данных рынках.

Что такое LEI?

Код LEI – уникальный международный идентификатор юридического лица, присваиваемый в соответствии с международным стандартом ISO 17442. По коду LEI можно получить базовую информацию об организации (например, юрисдикцию, адрес регистрации, названия на разных языках), которая находится в централизованной базе в свободном доступе. Код LEI позволяет безошибочно идентифицировать контрагента в том числе и при трансграничных операциях. В настоящее время в мире присвоено более пятисот тысяч кодов LEI. Более подробную информацию о кодах LEI можно получить на сайтах Комитета по регуляторному наблюдению системы LEI (www.leiroc.org) и Глобальной ассоциации системы Единого кода юридических лиц (http://www.gleif.org/).

Как получить код LEI?

Источник

Комитет по регуляторному наблюдению Глобальной системы Единого кода юридических лиц и управлению определенными другими глобальными идентификаторами и элементами данных (ROC)

Общие сведения

Комитет по регуляторному наблюдению учрежден Советом по финансовой стабильности (Financial Stability Board, FSB) в январе 2013 года. На сегодняшний день в состав Комитета входят представители более чем 65 правительственных учреждений из порядка 50 стран мира.

Органом, принимающим решение, является Пленарное заседание. Работа по разработке проектов решений ведется Исполнительным комитетом (его членами являются представители организаций-членов ROC, сбалансированные по региональному признаку) и Комитетом по оценке стандартов, в который также могут входить представители сторонних организаций, не являющихся членами ROC. В рамках Комитета по оценке стандартов создаются временные рабочие группы по различным актуальным вопросам развития Глобальной системы Единого кода юридических лиц (GLEIS).

Руководство Комитетом осуществляют председатель и три его заместителя, также избираемые из членов ROC по региональному признаку (представитель Европы, Азии, Америки и остального мира). Команда председателей избирается сроком на два года с возможностью продления на один год, в течение данного срока председательство может переходить от одного члена к другому.

В 2020 году в ROC были переданы функции по управлению Уникальным кодом идентификации договора (UTI), Уникальным идентификатором продукта (UPI) и Критическими элементами данных об операциях с деривативами (CDE).

Код LEI

Единый код юридических лиц — Legal Entity Identifier (ЕКЮЛ/LEI) — стандартный международный код, который позволит однозначно идентифицировать юридическое лицо при осуществлении финансовых операций и в регуляторной отчетности.

Инициативы стран «Группы 20» в отношении внебиржевых деривативов и торговых репозитариев послужили катализатором начала работы над созданием LEI. На Пленарном заседании в июле 2011 года Совет по финансовой стабильности приветствовал инициативу по созданию GLEIS. При Совете по финансовой стабильности осенью 2011 года была сформирована Экспертная рабочая группа по проблеме создания единого глобального кода для юридических лиц (FSB Expert Group on the Legal Entity Identifier Initiative). Итогом работы указанной рабочей группы стал доклад «Глобальный единый код юридических лиц для финансовых рынков» («A Global Legal Entity Identifier for Financial Markets», Financial Stability Board, June 2012).

По итогам саммита «Группы 20» в г. Лос-Кабос (Мексика) июня 2012 года лидеры одобрили доклад СФС и приняли следующее обязательство:

«Мы одобряем рекомендации СФС, касающиеся процесса разработки глобальной системы единого кода юридических лиц (GLEIS) для сторон по финансовым операциям, а также глобальной основы управления, представляющей общественные интересы. GLEIS начнет работать к марту 2013 года, и мы предлагаем СФС представить доклад о ходе реализации к встрече министров финансов и управляющих центральных банков в ноябре 2012 года. Мы призываем внедрить GLEIS на глобальной основе, с тем, чтобы помочь официальным органам и участникам рынков в выявлении финансовых рисков и управлении ими».

Код LEI включает следующий минимальный перечень сведений:

С 1 мая 2017 года для организации, получающей код LEI, также указывают прямую и окончательную материнские компании.

Технически LEI представляет собой буквенно-цифровой номер в соответствии со специально разработанным стандартом ISO 17442 «Финансовые услуги — LEI» (ISO 17442:2020 Financial Services — Legal Entity Identifier (LEI), the International Organisation for Standardisation) Международной организации по стандартизации (опубликован 30 мая 2012 года, обновлен в 2019 и 2020 годах).

UTI, UPI и CDE

В соответствии с проводимой с 2009 года странами «Группы 20» реформой рынка внебиржевых деривативов, информация обо всех операциях с внебиржевыми деривативами должна предоставляться в специализированные организации — торговые репозитарии. Такая мера призвана повысить прозрачность рынка, дать возможность регуляторам осуществлять мониторинг системного риска и рыночных манипуляций. Для создания полной картины рынка внебиржевых деривативов регуляторам необходимо агрегировать информацию об операциях, предоставляемую в различные торговые репозитарии, в том числе иностранные. LEI, UTI и UPI — важнейшие элементы данных информации об операциях с внебиржевыми деривативами, обеспечивающие возможность ее агрегирования на глобальном уровне. CDE — другие критические элементы данных, гармонизированный формат которых будет обеспечивать возможность агрегирования информации (например, даты, информация о контрагентах и бенефициарах, наличие клиринга, оценка, наличие обеспечения и маржи и т.д.).

UTI — уникальный код идентификации договора, присваиваемый в момент заключения сделки центральным контрагентом, электронной платформой, торговым репоизатрием или одним из контрагентов. UTI состоит из двух частей: части, идентифицирующей организацию, присваивающую UTI (для этого используется LEI этой организации), и уникального набора символов. Общая длина кода UTI не должна превышать 52 символа.

UPI — уникальный идентификатор продукта. Начиная с третьего квартала 2022 года, UPI будет присваиваться специализированной организацией (UPI Service Provider, его будет выполнять Derivatives Service Bureau, DSB). Данная организация будет также вести библиотеку кодов UPI и сопутствующих данных (тип инструмента, характеристики, базисный актив).Основные направления деятельности ROC

Цели функционирования ROC

Миссией функционирования Комитета является управление и надзор за GLEIS, UTI, UPI и CDE в соответствии с руководящими принципами СФС, «Группы 20» и CPMI-IOSCO и общественными интересами.

Сотрудничество Банка России с ROC

Банк России является членом ROC практически с момента его основания в 2013 году (изначально членом от России была ФСФР). В рамках текущего сотрудничества с ROC представитель Банка России участвует в заседаниях и телефонных конференциях Комитета, готовит замечания и предложения по разрабатываемым документам.

Источник

Legal Entity Identifier – международный LEI-код идентификации юрлица

Заказать LEI-код

Заказать продление LEI-кода

Вебинары Все вебинары по теме

2 часа назад GSL News Ольга Кутяева,

Сингапур с 19 апреля начнет подачу декларации CRS за отчетный 2020 год

06 апр в 11:34 GSL News Ольга Кутяева,

Германия планирует ужесточить правила раскрытия информации о бенефициарах

Федеральное правительство Германии представило на рассмотрение проект Закона о реестре прозрачности и финансовой информации, который, в случае его принятия, налагает новые обязательства по раскрытию информации для немецких компаний.

01 апр в 13:57 GSL News Александр Ульянов,

Как открыть счет в оффшорном банке

Открыть счет в оффшорном банке действительно проще, чем в Европе – однако у этих банков есть ряд особенностей, на которые следует обращать внимание как при поиске и выборе, так и при дальнейшей работе с вашим счетом.

Что такое LEI-код?

В соответствии с Директивой Евросоюза «O рынках финансовых инструментов» (The second Markets in Financial Instruments Directive илиcMiFID II), финансовые организации обязаны собирать и систематизировать определенные данные о клиентах, совершающих сделки с финансовыми инструментами и ценными бумагами, такими как акции, облигации, деривативы, паи инвестиционных фондов и т.д. И для этих целей клиент, являющийся компанией, партнёрством или трастом, обязан предоставить свой LEI-код финансовому учреждению, в котором открыт счет для операций с финансовыми инструментами. LEI-код дает возможность финансовым организациям идентифицировать компанию при совершении операций и подготовке отчетов для своего регулятора. Банки и брокеры вправе не проводить сделки с финансовыми инструментами для компаний, которые не предоставили LEI-код.

Однако, систематизация информации об участниках рынка финансовых инструментов – лишь одно из назначений LEI-кодов. Основная задача – создание единой унифицированной базы информации о юридических лицах.

LEI-код является уникальным для каждого юридического лица. Он общедоступен: определенная информация о компании и присвоенном ей коде предоставляется безвозмездно всем пользователям. Так, по коду можно узнать название компании и ее основные юридические характеристики.

Данные регистрируются и регулярно проверяются в соответствии с протоколами и процедурами, установленными Регулятивно-надзорным комитетом.

Как появился LEI-код?

Инициаторами создания и внедрения LEI-кода стали страны Большой двадцатки: в 2012 году на саммите G20 в Мексике было принято решение о создании Глобальной системы идентификации юридических лиц (Global LEI System, GLEIS).

Как выглядит LEI-код

Компания должна своевременно подавать уточненные данные, если заявленная при регистрации информация поменялась.

Код публикуется вместе с полученными данными на сайте местного операционного подразделения (LOU). И это означает, что все данные из базы данных LEI публично доступны для любой заинтересованной стороны в любое время.

Получение LEI-кода

Получение LEI-кода не обязательно происходит в стране, где было учреждено юридическое лицо. Подать документы можно как в стране регистрации компании, так и в любой юрисдикции, где есть местные операционные подразделения (авторизованные эмитенты).

Актуальный список таких подразделений можно посмотреть здесь.

Пакет необходимых документов и сроки присвоения LEI-кода устанавливаются каждым операционным подразделением и могут немного розниться в отдельных странах.

LEI-код присваивается единожды, однако требует ежегодного продления с уплатой специального сбора. Если процедура продления не была проведена своевременно, то код получает статус «lapsed» и не принимается финансовыми организациями.

Можно ли получить LEI-код на офшорную компанию?

Да, LEI-код можно получить на офшорную компанию (с регистрацией в юрисдикции Британские Виргинские острова, Белиз, Сейшелы и пр.). Процедура получения LEI-кода на такую компанию не отличается от любой другой европейской компании, зарегистрированной, например, в Великобритании, Люксембурге или Австрии.

Информация о бенефициаре не будет доступна третьим лицам после получения компанией LEI-кода.

Как получить LEI-код с помощью GSL Law & Consulting

ПОЛУЧЕНИЕ LEI-КОДА ЧЕРЕЗ ЛОНДОНСКУЮ ФОНДОВУЮ БИРЖУ

Заявление на получение кода должно быть подано через Лондонскую Фондовую биржу самой компанией или ее представителем. До подачи заявления компания должна убедиться, что она ранее не получала LEI-код через другого авторизованного эмитента.

В заявлении указываются следующие обязательные сведения о компании:

ПОЛУЧЕНИЕ LEI-КОДА ЧЕРЕЗ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ РЕСПУБЛИКИ КИПР

*Стоимость оформления необходимых сопутствующих документов рассчитывается отдельно.

ПОЛУЧЕНИЕ LEI-КОДА В НАЦИОНАЛЬНОМ РАСЧЕТНОМ ДЕПОЗИТАРИИ РФ (НРД)

*Стоимость оформления необходимых сопутствующих документов рассчитывается отдельно.

Комментарии

15.11.2017 Ольга Кутяева, Юрист GSL Law & Consulting

Предупреждаем наших клиентов об увеличении сроков получения LEI-кода: в настоящее время требуется больше времени на прохождение процедуры получения LEI-кода. Весь процесс в случае запроса дополнительных документов может занять 2-3 недели.

Это связано с тем, что все большее количество клиентов по всему миру стремятся получить LEI-код до 31 декабря 2017 года.

Для того, чтобы не было задержек, связанных с запросом дополнительных документов, советуем предоставлять максимально полный пакет необходимых документов (см. выше).

Добавить комментарий

Счет в банке

Как открыть банковский счет за рубежом, какова процедура открытия счетов в иностранных банках, тарифы на обслуживание, стоимость переводов, аспекты соблюдения банковской тайны, в каких странах возможно открыть счет на иностранную компанию, особенности политики открытия счетов и банковского обслуживания в разных государствах и многое, многое другое.

Колонка партнера

Задать свой вопрос

Заданный Вами вопрос успешно отправлен в отдел «Оффшоры и международное право».

— В ближайшее время Вы получите на него развернутый ответ.

— Если Ваш вопрос покажется нам интересным и часто задаваемым, возможно, он станет одной из тем наших вебинаров, и Вы сможете ознакомиться с ним в онлайне, либо посмотрев записанное видео, либо прочитав стенограмму вебинара.

— Если Ваш вопрос является типовым, то в нашем письме мы дадим ссылки на страницы нашего сайта, где содержится ответ на Ваш вопрос.

С уважением, Ведущий юрисконсульт Сергей Панушко

Самый популярный форум в рунете, посвященный вопросам оффшорной тематики и международного налогового планирования. Более 1000 записей по 15 категориям

Источник

Что такое LEI код и как им пользоваться?

Код идентификации юридических лиц Код идентификации юридических лиц (Legal Entity Identifier или LEI) является 20-символьным буквенно-цифровым кодом, основанным на стандарте ISO 17442-2:2020. Он основан на справочной информации, которая обеспечивает возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых операциях. Каждый код LEI содержит сведения о структуре собственности юридических лиц и тем самым позволяет ответить на вопросы «кто есть кто?» и «кто кем владеет?». Другими словами, это международный справочник юридических лиц, существенно повышающий прозрачность на мировом рынке. Более подробную информацию можно найти в статье «Что такое LEI код и как им пользоваться?». (Legal Entity Identifier или LEI) является 20-символьным буквенно-цифровым кодом, основанным на стандарте ISO 17442-2:2020. Он основан на справочной информации, которая обеспечивает возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых операциях. Каждый код LEI содержит сведения о структуре собственности юридических лиц и тем самым позволяет ответить на вопросы «кто есть кто?» и «кто кем владеет?». Другими словами, это международный справочник юридических лиц, существенно повышающий прозрачность на мировом рынке.

В 2011 году G20 поручила Совету по финансовой стабильности (FSB) предоставить рекомендации для разработки глобального кода идентификации юридических лиц (LEI) и соответствующей структуры управления. В результате этого поручения в июне 2014 года был учрежден некоммерческий фонд Global Legal Entity Identifier Код идентификации юридических лиц (Legal Entity Identifier или LEI) является 20-символьным буквенно-цифровым кодом, основанным на стандарте ISO 17442-2:2020. Он основан на справочной информации, которая обеспечивает возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых операциях. Каждый код LEI содержит сведения о структуре собственности юридических лиц и тем самым позволяет ответить на вопросы «кто есть кто?» и «кто кем владеет?». Другими словами, это международный справочник юридических лиц, существенно повышающий прозрачность на мировом рынке. Более подробную информацию можно найти в статье «Что такое LEI код и как им пользоваться?». Foundation (GLEIF), созданный для реализации и использования LEI. Услуги GLEIF направлены на обеспечение операционной целостности Глобальной системы LEI. Надзор за GLEIF осуществляет Регулятивно-надзорный комитет LEI, который состоит из представителей государственных органов стран со всего мира. GLEIF, в свою очередь, наделяет местные операционные подразделения (Local Operating Unit или LOU) полномочиями присваивать коды LEI юридическим лицам, участвующим в финансовых транзакциях.

Как мы уже выяснили, LEI код Код идентификации юридических лиц (Legal Entity Identifier или LEI) является 20-символьным буквенно-цифровым кодом, основанным на стандарте ISO 17442-2:2020. Он основан на справочной информации, которая обеспечивает возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых операциях. Каждый код LEI содержит сведения о структуре собственности юридических лиц и тем самым позволяет ответить на вопросы «кто есть кто?» и «кто кем владеет?». Другими словами, это международный справочник юридических лиц, существенно повышающий прозрачность на мировом рынке. Более подробную информацию можно найти в статье «Что такое LEI код и как им пользоваться?». состоит из 20 символов. Давайте разбираться, можно ли его расшифровать. LEI код можно разделить на следующие составные части:

Местные операционные подразделения (LOU) передают данные в фонд GLEIF. Эти данные подразделяются на следующие группы:

Данные находятся в открытом доступе и могут быть найдены на сайте фонда GLEIF:

Предположим, мы нашли подходящий структурный продукт, но нас смущает его производитель — компания «SG Issuer». Мы знаем LEI компании «SG Issuer» — 549300QNMDBVTHX8H127. Недолго думая, мы переходим на сайт фонда GLEIF и вбиваем наш LEI. Выясняется, что «SG Issuer» — это дочерняя компания крупнейшего европейского банка «SOCIETE GENERALE». Теперь мы спокойны!

LEI – очень удобный мировой справочник компаний, позволяющий нам без проблем получить основные сведения о юридическом лице. Он полезен как для тех, кто ищет проверенную информацию, так и для тех, кто размещает информацию о своей компании, т.к. повышает прозрачность компании и ее узнаваемость на международной арене.

Источник

LEI коды

Описание

Что такое LEI?

Legal Entity Identifier (международный код идентификации юридического лица, LEI) — уникальный код (идентификатор), присваиваемый юридическому лицу в соответствии с международным стандартом ISO 17442 и используемый при совершении операций и отчетности на финансовых рынках.

Международным надзорным органом, который осуществляет нормативное регулирование присвоения кодов и контроль за поддержанием глобальной системы идентификации юридических лиц (Global LEI System, GLEIS), является Regulatory Oversight Committee (ROC), созданный при Совете по финансовой стабильности (Financial Stability Board). ROC, в свою очередь, учредил Global LEI Foundation (GLEIF) — организацию, которой поручил поддерживать и развивать GLEIS, а также осуществлять аккредитацию компаний, претендующий выполнять функции Локальных операционных подразделений (Local Operating Unit, LOU) по присвоению и обслуживанию кодов LEI.

Причины внедрения идентификатора

Работа по внедрению единых международных стандартов кодификации и идентификации объектов финансового и фондового рынков, целью которой является унификация форматов обмена данными между участниками международного рынка, давно ведется международным сообществом, в частности, странами, входящими в состав Большой Двадцатки (G20).

Мировой кризис 2008–2009 гг. внес коррективы в эту работу, добавив к потребности унификации форматов финансовых операций необходимость повышения прозрачности компаний, участвующих в этих операциях, что позволит повысить контроль и управляемость системными рисками на финансовом рынке со стороны регуляторов и надзорных органов.

Для решения этой задачи G20 принимает решение о создании глобальной системы идентификации юридических лиц, которая должна позволить не только идентифицировать участников финансовых транзакций, но и оценивать финансовые риски транзакций по информации о компании, хранящейся в глобальной системе GLEIS и регулярно обновляемой компанией. G20 поручило Совету по финансовой стабильности разработать международную инфраструктуру, которая под контролем ROC будет обеспечивать решение указанных задач.

Цель и порядок внедрения LEI

Код LEI позволяет однозначно идентифицировать юридическое лицо, как на уровне локального рынка (в частности, России), так и при совершении операций в других странах и на международном уровне.

Глобальная система GLEIS внедрялась поэтапно:

На 1-ом этапе была реализована временная модель глобальной системы идентификации юридических лиц: присвоение кодов осуществляли pre-LOU из нескольких стран мира, одобренные ROC.

На 2-ом этапе была учреждена организация Global LEI Foundation (GLEIF), уполномоченная ROC выполнять функции COU, а также осуществлять аккредитацию компаний, претендующих выполнять функции LOU.

В ходе 3го этапа предварительные Локальные операционные подразделения, пройдя аккредитацию GLEIF, получили постоянный статус LOU, перешли на единые стандарты взаимодействия с GLEIF, обеспечив создание единого информационного пространства глобальной идентификационной системы рынка.

НРД является одним из Локальных операционных подразделений, аккредитованных GLEIF. Постоянный статус LOU НРД получил 05 января 2018 г. взамен временного (pre-LOU), функции которого выполнял с 1 марта 2013 г. Статус pre-LOU был получен НРД при поддержке российских государственных органов, принимающих участие в работе ROC по созданию GLEIS.

Структура кода

Международный идентификатор юридических лиц состоит из 20 символов и выглядит следующим образом:

Код LEI присваивается юридическому лицу только по его запросу или по запросу уполномоченных им лиц.

Информация о присвоенных идентификаторах публикуется в открытом доступе на сайтах Локальных операционных подразделений — в отношении присвоенных ими кодов, а также в глобальной базе, поддерживаемой фондом GLEIF в отношении всех присвоенных идентификаторов.

Коды LEI, хранящиеся в глобальной базе GLEIF, являются официальными и признаются регуляторами и участниками национальных и международного рынков, независимо от того, присвоены они pre-LOU или уже аккредитованными LOU.

Данные, находящиеся в открытом доступе включают в себя, помимо кода LEI, основную информацию о юридическом лице, определенную стандартом ISO 17442, включая официальное наименование в соответствии с учредительными документами, адрес регистрации и иные данные. Так же раскрывается информация 2-го уровня о материнских компаниях владельцев LEI и связях их с дочерними компаниями через коды LEI.

Коды LEI, присвоенные НРД, размещены в разделе «Справочник кодов LEI».

Преимущества

НРД, играя ключевую роль на российском рынке, располагает информацией практически по всем российским юридическим лицам, совершающим те или иные финансовые операции. На основании Заявление о присвоении кода LEI эта информация может быть использована для присвоения им кода LEI и поддержания идентификатора в актуальном состоянии в глобальной системе идентификации юридических лиц.

Использование кода LEI позволяет:

Как получить код LEI

Для получения кода LEI необходимо предоставить в НРД комплект документов в соответствии с Правилами оказания услуг по присвоению и верификации международного кода идентификации юридического лица (Правила), в том числе Заявление о присвоении кода LEI (Приложение № 2 к Правилам).

Тарифы

Подробнее с тарифами можно ознакомиться в соответствующем разделе.

Дополнительную информацию Вы можете получить в Отделе по работе с клиентами по телефонам: (495) 956-27-90/91 или у региональных представителей НРД.

Источник