Кто утверждает документ содержащий условия размещения акций

(см. текст в предыдущей редакции)

1. Размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется в соответствии с определенными эмитентом условиями размещения эмиссионных ценных бумаг. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг должны содержать:

1) количество размещаемых эмиссионных ценных бумаг;

2) срок размещения эмиссионных ценных бумаг или порядок его определения;

3) порядок приобретения ценных бумаг при их размещении;

4) иные сведения, установленные нормативным актом Банка России в зависимости от вида, категории (типа) размещаемых ценных бумаг и способа их размещения.

2. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом или нормативными актами Банка России, условия размещения эмиссионных ценных бумаг должны содержаться в проспекте ценных бумаг. В случае отсутствия проспекта ценных бумаг или отсутствия в проспекте ценных бумаг условий их размещения такие условия должны содержаться в отдельном документе, который подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или уполномоченным им должностным лицом эмитента. Нормативными актами Банка России могут быть установлены форма (формат) документа, в котором эмитент определяет условия размещения эмиссионных ценных бумаг, и требования к его содержанию.

Условия размещения акций, подлежащих размещению при учреждении акционерного общества, определяются договором о создании акционерного общества или решением единственного учредителя об учреждении акционерного общества. Составление отдельного документа при этом не требуется.

3. Документ, содержащий условия размещения акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, утверждается по правилам, установленным федеральным законом для утверждения решения о выпуске акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции.

4. В случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, не сопровождается составлением эмитентом и регистрацией Банком России проспекта указанных ценных бумаг, документ, содержащий условия размещения акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, представляется в составе документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) указанных ценных бумаг и регистрируется одновременно с такой государственной регистрацией.

5. Эмитент имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг только после регистрации их выпуска (дополнительного выпуска).

6. Запрещается начинать размещение эмиссионных ценных бумаг путем подписки без предоставления возможности ознакомления с решением о выпуске ценных бумаг и документом, содержащим условия размещения ценных бумаг, а в случае, если регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается составлением и регистрацией проспекта ценных бумаг, без раскрытия информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг. Информация о цене размещения эмиссионных ценных бумаг или порядке ее определения должна быть раскрыта (предоставлена) эмитентом не позднее даты начала размещения эмиссионных ценных бумаг.

7. Эмитент обязан завершить размещение эмиссионных ценных бумаг в срок, определенный условиями их размещения.

Срок размещения путем подписки акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, не может составлять более одного года с даты регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом. Эмитент вправе продлить указанный срок путем внесения соответствующих изменений в условия размещения таких ценных бумаг. При этом каждое продление срока размещения эмиссионных ценных бумаг не может составлять более одного года, а общий срок размещения эмиссионных ценных бумаг с учетом его продления не может составлять более трех лет с даты регистрации их выпуска (дополнительного выпуска).

(в ред. Федерального закона от 02.07.2021 N 354-ФЗ)

(см. текст в предыдущей редакции)

8. Количество размещаемых эмиссионных ценных бумаг не должно превышать количество, указанное в условиях их размещения.

Фактическое количество размещенных эмиссионных ценных бумаг указывается в отчете или уведомлении об итогах их выпуска (дополнительного выпуска).

9. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг путем подписки должны быть равными для всех потенциальных приобретателей, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. Акции непубличного акционерного общества и эмиссионные ценные бумаги непубличного акционерного общества, конвертируемые в его акции, не могут публично размещаться (размещаться путем открытой подписки).

10. Эмиссионные ценные бумаги, размещаемые путем подписки, должны размещаться при условии их полной оплаты.

11. При размещении путем подписки эмиссионных ценных бумаг, услуги по размещению которых оказывает брокер, эмиссионные ценные бумаги могут быть зачислены на счет этого брокера для их последующего размещения лицам, заключившим договоры о приобретении таких эмиссионных ценных бумаг, при условии оплаты не менее 25 процентов цены их размещения. Указанный счет открывается брокером в депозитарии и не предназначен для учета прав на эмиссионные ценные бумаги.

Срок, в течение которого эмиссионные ценные бумаги, зачисленные на счет брокера, должны быть размещены лицам, заключившим договоры об их приобретении, не может составлять более 14 рабочих дней.

Источник

Кто утверждает документ содержащий условия размещения акций

6.1. Размещение ценных бумаг включает:

совершение сделок, направленных на отчуждение ценных бумаг их первым владельцам;

внесение приходных записей по лицевым счетам (счетам депо) первых владельцев.

6.2. Размещение ценных бумаг должно осуществляться в соответствии с условиями, определенными эмитентом в соответствии со статьей 24 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», содержащимися в проспекте таких ценных бумаг или в отдельном документе.

6.3. Условия размещения ценных бумаг, содержащиеся в проспекте ценных бумаг или в отдельном документе, должны определяться эмитентом на основании и в соответствии с решением о размещении указанных ценных бумаг.

6.4. В случае если условия размещения ценных бумаг содержатся в отдельном документе, такой документ должен быть составлен в зависимости от способа их размещения и вида размещаемых ценных бумаг в соответствии с приложениями 10, 12, 15, 17 или 19 к настоящему Положению.

Документ, содержащий условия размещения ценных бумаг, должен также соответствовать требованиям, установленным пунктами 3.6 и 3.7 настоящего Положения для решения о выпуске ценных бумаг.

6.5. Эмитент в соответствии с пунктом 5 статьи 24 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» имеет право начинать размещение ценных бумаг только после регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), за исключением размещения ценных бумаг при реорганизации акционерных обществ в форме разделения или выделения, осуществляемых одновременно со слиянием или с присоединением, при которых согласно пункту 7 статьи 19.1 Федерального закона «Об акционерных обществах» размещение ценных бумаг акционерных обществ, созданных в результате разделения или выделения, осуществляется без государственной регистрации выпуска ценных бумаг и отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

6.6. Размещение ценных бумаг должно осуществляться в течение срока, указанного (определенного в соответствии с порядком, установленным) в условиях их размещения, содержащихся в проспекте таких ценных бумаг или в отдельном документе.

Размещение ценных бумаг, в отношении которых зарегистрирован проспект ценных бумаг, осуществляется с учетом ограничения, установленного пунктом 12 статьи 22 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

6.9. В случае неразмещения ни одной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) такой выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг признается несостоявшимся и его регистрация аннулируется.

Источник

Статья 24. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг

Информация об изменениях:

Статья 24. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг

ГАРАНТ:

См. комментарии к статье 24 настоящего Федерального закона

1) количество размещаемых эмиссионных ценных бумаг;

2) срок размещения эмиссионных ценных бумаг или порядок его определения;

3) порядок приобретения ценных бумаг при их размещении;

Информация об изменениях:

10. Эмиссионные ценные бумаги, размещаемые путем подписки, должны размещаться при условии их полной оплаты.

Читайте также: что значит имя каусар

Источник

Кто утверждает документ содержащий условия размещения акций

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

от 19 декабря 2019 года N 706-П

О стандартах эмиссии ценных бумаг

(с изменениями на 1 октября 2021 года)

Документ с изменениями, внесенными:

утверждаются стандарты эмиссии ценных бумаг, устанавливается порядок регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

устанавливаются формы и требования к содержанию документов, представляемых в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, в соответствии с подпунктом «в_1» статьи 12 и подпунктами «з» и «и» пункта 1 статьи 14 Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».

Раздел I. Общие требования к процедуре эмиссии ценных бумаг

Глава 1. Общие положения о процедуре эмиссии ценных бумаг

1.1. Действие настоящего Положения должно распространяться на всех эмитентов, за исключением:

иностранных эмитентов, включая международные финансовые организации, размещение и (или) обращение ценных бумаг которых осуществляется в Российской Федерации;

Центрального банка Российской Федерации (Банка России);

эмитентов российских государственных и муниципальных ценных бумаг.

1.2. Процедура эмиссии акций, облигаций и опционов эмитента должна включать в себя этапы, предусмотренные пунктом 1 статьи 19 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

Процедура эмиссии российских депозитарных расписок должна включать в себя этапы, предусмотренные пунктом 5 статьи 27_5-3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2007, N 1, ст.45; 2018, N 53, ст.8440).

1.4. Регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, за исключением выпуска акций, размещаемых при учреждении акционерного общества, может сопровождаться составлением и регистрацией проспекта ценных бумаг, а в случае размещения ценных бумаг путем подписки должна сопровождаться составлением и регистрацией проспекта ценных бумаг, за исключением случаев, если соблюдается хотя бы одно из условий, предусмотренных пунктом 1 статьи 22 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

Регистрация выпуска акций, подлежащих размещению при учреждении акционерного общества, не может сопровождаться составлением и регистрацией проспекта таких акций.

1.5. В случае если регистрация двух или более выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг или регистрация двух или более программ облигаций одного эмитента осуществляется одновременно, в отношении ценных бумаг таких выпусков (дополнительных выпусков) или программ облигаций может быть составлен и зарегистрирован один проспект ценных бумаг.

1.7. Требование о количестве экземпляров документов, представляемых в соответствии с настоящим Положением в Банк России или в регистрирующую организацию, а также о количестве экземпляров документов, выдаваемых (направляемых) в соответствии с настоящим Положением Банком России, должно применяться к документам на бумажном носителе.

1.9. Завершенный отчетный период (в том числе завершенный отчетный год) определяется в соответствии с подпунктом 26 пункта 1 статьи 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2019, N 31, ст.4418).

Глава 2. Принятие решения о размещении ценных бумаг

2.1. В случае если в уставе акционерного общества определены порядок и условия размещения объявленных акций определенной категории (типа), порядок и условия размещения дополнительных акций этой категории (типа), определяемые решением об их размещении, должны соответствовать указанным положениям устава такого акционерного общества.

2.2. В случае если акционерным соглашением, сторонами которого являются все акционеры непубличного акционерного общества, в соответствии с пунктом 5 статьи 41 Федерального закона «Об акционерных обществах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст.1; 2016, N 27, ст.4271) определен отличный от установленного указанной статьей порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых непубличным акционерным обществом акций, порядок и условия размещения таких акций, определяемые решением об их размещении, также должны соответствовать положениям такого акционерного соглашения.

Глава 3. Решение о выпуске ценных бумаг

3.1. Решение о выпуске ценных бумаг должно быть составлено на основании и в соответствии с решением об их размещении.

3.2. Решение о выпуске акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, акционерного общества, за исключением решения о выпуске акций, подлежащих размещению при учреждении акционерного общества или при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, в том числе в форме разделения или выделения, осуществляемых одновременно со слиянием или с присоединением, утверждается советом директоров (наблюдательным советом) или органом управления, осуществляющим в соответствии с пунктом 1 статьи 64 Федерального закона «Об акционерных обществах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст.1; 2018, N 30, ст.4544) функции совета директоров (наблюдательного совета) этого акционерного общества.

Решение о выпуске акций, подлежащих размещению при учреждении акционерного общества или при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, в том числе в форме разделения или выделения, осуществляемых одновременно со слиянием или с присоединением, утверждается уполномоченным органом, предусмотренным пунктами 23.5, 43.1 или 43.2 настоящего Положения.

3.3. Решение о выпуске акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, должно быть утверждено не позднее шести месяцев с даты принятия решения об их размещении.

3.4. Требование, предусмотренное пунктом 3.3 настоящего Положения, не применяется:

в случае утверждения решения о выпуске акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, подлежащих размещению при учреждении акционерного общества или при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, в том числе в форме разделения или выделения, осуществляемых одновременно со слиянием или с присоединением;

в случаях, когда решение о выпуске акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, повторно утверждается уполномоченным органом управления эмитента в связи с внесением в него необходимых изменений после представления документов для регистрации выпуска ценных бумаг и до осуществления такой регистрации.

3.5. Решение о выпуске ценных бумаг подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или уполномоченным им должностным лицом эмитента с указанием даты подписания.

Требование, предусмотренное абзацем первым настоящего пункта, не распространяется на решение о выпуске акций, подлежащих размещению при учреждении акционерного общества или при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, в том числе в форме разделения или выделения, осуществляемых одновременно со слиянием или с присоединением.

Решение о выпуске акций, подлежащих размещению при учреждении акционерного общества или при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, в том числе в форме разделения или выделения, осуществляемых одновременно со слиянием или с присоединением, подписывается уполномоченным лицом, предусмотренным пунктами 23.5, 43.1 или 43.2 настоящего Положения.

3.6. Решением о выпуске следующих ценных бумаг должно быть предусмотрено, что они предназначены для квалифицированных инвесторов:

облигации хозяйственного общества, не являющегося специализированным обществом или ипотечным агентом, стоимость чистых активов (величина собственных средств (капитала) которого по окончании второго завершенного отчетного года с даты его государственной регистрации или каждого последующего завершенного отчетного года, предшествующего дате представления документов для регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, меньше размера его уставного капитала;

облигации, решением о размещении которых предусмотрено, что они предназначены для квалифицированных инвесторов;

российские депозитарные расписки, удостоверяющие право собственности на акции или облигации (представляемые ценные бумаги) иностранного эмитента, в соответствии с личным законом которого такие акции или облигации (представляемые ценные бумаги) не могут предлагаться неограниченному кругу лиц;

структурные облигации, за исключением структурных облигаций, соответствующих критериям, которые устанавливаются Банком России в соответствии с пунктом 6 статьи 27_1-1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

облигации субординированного облигационного займа кредитных организаций;

акции акционерного инвестиционного фонда, уставом которого предусмотрено, что его акции предназначены для квалифицированных инвесторов.

3.7. Титульный лист решения о выпуске ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, должен содержать слова «Ценные бумаги, составляющие настоящий выпуск, являются ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и ограничены в обороте в соответствии с законодательством Российской Федерации», напечатанные наибольшим из шрифтов, которые использовались для печати текста титульного листа, за исключением названия документа.

Текст решения о выпуске ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, должен содержать положение о том, что такие ценные бумаги могут принадлежать только квалифицированным инвесторам, за исключением случаев, когда лицо приобрело указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица, и иных случаев, установленных Банком России.

Глава 4. Предварительное рассмотрение документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

4.1. Эмитент в соответствии с пунктом 3 статьи 20 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» вправе обратиться в Банк России с заявлением о предварительном рассмотрении документов, необходимых для осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

4.2. Для предварительного рассмотрения документов, необходимых для осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в Банк России должны быть представлены:

заявление на предварительное рассмотрение документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, составленное в соответствии с приложением 1 к настоящему Положению;

документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 53 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации за предварительное рассмотрение документов, необходимых для осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

решение о выпуске ценных бумаг в случае предварительного рассмотрения документов, необходимых для государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Решение о выпуске ценных бумаг в зависимости от способа их размещения должно быть составлено в соответствии с приложениями 9, 11, 14, 16 или 18 к настоящему Положению;

документ, содержащий условия размещения акций, ценных бумаг, конвертируемых в акции, или российских депозитарных расписок в случае предварительного рассмотрения документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, не сопровождающейся составлением и регистрацией проспекта ценных бумаг. Указанный документ в зависимости от способа размещения ценных бумаг должен быть составлен в соответствии с приложениями 10, 12, 15, 17 или 19 к настоящему Положению;

проспект ценных бумаг в случае предварительного рассмотрения документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, сопровождающейся составлением и регистрацией проспекта ценных бумаг;

опись представленных документов, составленная в соответствии с приложением 8 к настоящему Положению;

иные документы, предусмотренные настоящим Положением в зависимости от вида размещаемых ценных бумаг, способа их размещения и (или) иных обстоятельств, которые в соответствии с положениями глав 5, 23, 27, 34, 40, 44, 54, 59, 62, 65-69 настоящего Положения являются основаниями для представления для регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг дополнительных документов.

4.3. При представлении для предварительного рассмотрения документов, необходимых для осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в Банк России могут быть представлены:

решение о выпуске акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции, документ, содержащий условия размещения акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции, проспект ценных бумаг без их утверждения уполномоченным органом управления эмитента;

Источник